（11月6日，江苏证监局发文称，在对苏州天琛投资管理有限公司（以下简称 苏州天琛投资 ）私募基金业务进行现场检查时发现公司存在未按合同约定方式向投资者披露信息；公司实

（10月18日，深圳证监局发文称，经查，国信证券在投行业务开展中，存在以下问题：作为埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，在发行注册环节

（10月18日，深圳证监局发文称，经查，华泰联合证券在开展业务过程中，存在对承销的部分债券尽职调查不到位的问题。深圳证监局指出，华泰联合证券作为地方政府平台债券承销

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现申万宏源证券承销保荐有限责任公司，魏忠伟，秦丹在保荐西藏国策环保股份有限公司（以下简称 西藏国策 ）首次公开发行股票并上市过程

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。违反了相

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现中原证券存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；在个别公司债券项目中，对